犯後態度難稱良好

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臺灣臺北地方法院 108 年度金訴字第 67 號刑事判決


爰以行為人之責任為基礎，審酌金融市場是否健全攸關一國經濟之興衰，從而先進國家對於金融市場均設有監管之機制，以求其穩定與發展，蓋因證券或期貨業務與國家金融、經濟秩序之關係直接而重大，且因金融交易具有高度之專業性與技術性，市場瞬息萬變，在我國以散戶居多之投資環境，為免投資人藉由非正式管道取得交易決策，又不諳金融商品之交易性質，而處於不利之地位，更有必要規範各類金融服務事業之設立與經營，及從業人員之資格。若未依法取得營業許可而經營證券或期貨顧問等業務，將對於國內金融秩序有嚴重之危害，對於投資大眾之權益更侵害甚鉅。茲本件被告明知未經主管機關金管會許可，不得經營證券投資顧問業務及期貨顧問事業，竟仍非法經營證券投資顧問業務及期貨顧問事業，以此牟利，所為已破壞國家金融交易秩序，損及證券及期貨投資顧問事業之專業性，行為實有不該；且被告起初雖於本院準備程序時坦承犯行，並有意與本案學員進行調解，然被告與部分學員達成和解後，就本院所安排被告與其餘學員之調解庭期，被告無故不到庭進行調解（分見本院二第161頁、第185頁），被告嗣後又改口否認有為本案全部犯行，故被告始終未能坦承犯行，犯後態度難稱良好。