高風險通知義務是券商的義務

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臺灣臺南地方法院臺南簡易庭民事判決　107年度南金簡字第1號


按受託契約第1 條約定：「甲方（即原告）同意乙方（即
      被告）受甲方委託執行期貨交易時，必須遵循期貨交易法
      、期貨商管理規則及各期貨交易所業務規則、準則、章則
      及公告與當地其他相關法令之規定，並視為本契約之一部
      分，因遵循前開法令所生之不利益由甲方負擔」；又臺灣
      期貨交易所股份有限公司106 年4 月13日臺期結字第1060
      3002750 號函說明三略以：「（一）期貨商於每日交易時
      段，應隨時執行風險控管系統，除盤後交易時段，期貨交
      易人僅留有本公司指定豁免辦理代為沖銷商品之未平倉部
      位者外，應依系統警示，對權益數低於未沖銷部位所需維
      持保證金之期貨交易人辦理高風險帳戶通知作業。…（三
      ）期貨商辦理高風險帳戶通知作業，應以當面、電話、簡
      訊、電子郵件或其他期貨交易人指定方式，通知期貨交易
      人儘速將權益數補足至未沖銷部位所需原始保證金，並請
      期貨交易人隨時注意價格之變化，當風險指標低於期貨商
      控管標準，期貨商將開始執行代為沖銷作業」（見本庭南
      簡字卷第137 頁），是盤中高風險帳戶通知之義務，已因
      受託契約第1 條約定訂入兩造契約，成為被告之義務。