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標題: 軟體不能更改參數與違反投信投顧法的判準 [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2023-3-9 07:54
標題: 軟體不能更改參數與違反投信投顧法的判準
本帖最後由 sec2100 於 2023-3-9 08:07 編輯

最高法院 108 年度台上字第 2068 號刑事判決

依證券投資信託及顧問法第63條第1 項、期貨交易法第82
   條第1 項、證券投資信託及顧問法第4 條第1 項、期貨顧
   問事業設置標準第2 條第1 項規定及立法意旨，證券投資
   信託及顧問法、期貨交易法所謂之證券投資顧問、期貨顧
   問事業，係採許可制，需經主管機關許可，始得營業。原
   判決本諸上揭意旨及前開規定，就○○公司販賣前述軟體
   已內建並事先設定相關指標與參數，購買該軟體使用者無
   需亦無法自行設定或變更，且該軟體內黃導、藍導航線分
   別係用以提示期貨走勢訊息，而○○公司並有專人使用通
   訊軟體SKYPE 聯繫該軟體使用者，於每日盤前或盤中進行
   股票與期貨分析，建議何檔股票在特定時機可進行買賣或
   建議期貨交易。則上訴人等與陳顗涵、○○公司，均未經
   主管機關許可經營期貨顧問事業及證券投資顧問業務，推
   由陳耿銓、張作利在電視頻道即中華財經臺對投資人進行
   盤後分析解說，以歷史資料印證前揭軟體預測期貨與個別
   有價證券未來趨勢之功能，藉販售前述軟體，將各種上市
   、上櫃有價證券投資分析、大盤走勢、臺指期貨指數分析
   等投資意見、操作建議，提供予購買軟體使用客戶；另龎
   長勝、陳顗涵則透過通訊軟體SKYPE ，就期貨未來趨勢進
   行研判，或提供每日強、弱勢股名單，推薦可進行買賣之
   個別有價證券與價位，核屬期貨顧問事業、證券投資顧問
   業務範圍。因認上訴人等所為，均係未經許可經營證券投
   資顧問業務、未經許可擅自經營期貨顧問事業。經核於法
   即無不合，並無上訴意旨所指理由不備、不適用法則或適
   用法則不當等違法。

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