劉作時律師 0918713101

標題: 上訴人可以承作的商品一直疊代下去(FXO, SFXO等) [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2021-1-17 23:30
標題: 上訴人可以承作的商品一直疊代下去(FXO, SFXO等)
本帖最後由 sec2100 於 2021-1-17 23:42 編輯

臺灣高等法院民事判決
108年度重上字第849號

關於上訴人主張被上訴人簽訂100年、101年、102年總約定書時，未落實認識客戶程序，提供不適合商品予上訴人交易云云。惟查，被上訴人分別於100年3月15日、101年3月5日、102年5月22日對上訴人作交易屬性評估，且102年5月22日之交易屬性評估表係限由上訴人之被授權交易人員填寫，並經上訴人蓋用公司大小章確認無訛，有TMU交易屬性評估表在卷可稽(見原審卷一第387-394頁、卷三第33-39頁)。而依100年交易屬性評估表，被上訴人係核定上訴人僅能進行短期一年以內之一般性金融交易，不能承作TRF商品(見原審卷三第34頁、第36頁)，上訴人初始交易之商品係一年期之FX Option (見原審卷一第55頁、第65頁、第69頁、第157頁)；嗣於101年被上訴人始核定上訴人可進行超過一年以上之遠匯、NDF(即無本金交割遠期外匯)、OPTION(見原審卷三第38頁、第40頁)，上訴人方交易一年期或二年期之Bonus Forward、Bonus Target Forward等金融商品(見原審卷一第73頁、第77頁、第95頁、第101頁、第167頁、第173頁、第181頁)；迄於102年5月22日始核定上訴人可進行一年以上匯率選擇權FXO或結構型匯率選擇權SFXO(見原審卷一第390頁、第394頁)，可明被上訴人係逐級與上訴人交易風險程度不同之衍生性金融商品，並非自始即推薦上訴人承作TRF商品。

歡迎光臨劉作時律師 0918713101 (https://lawshare.optionshare.tw/)