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標題: C5積極型客戶 [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2020-7-5 14:45
標題: C5積極型客戶
本帖最後由 sec2100 於 2020-7-5 14:48 編輯

臺灣新竹地方法院 104 年金字第 3 號民事判決

原告投資購買本件系爭商品前，被告呂昀諠、林芸、李威震
等銀行專員業依境外結構型商品管理規則第三條第三項所定
專業投資人之條件，已於103年11月5日為原告製作風險屬性
評估問卷，原告之風險屬性為C5積極型客戶，有該客戶風險
屬性評估問卷可參，是原告就其投資申購系爭商品符合其風
險屬性，且相關客戶風險屬性問卷之建機、覆核亦經證人鄧
雅文之證述確由原告填寫評估並經簽名、蓋章等語，故被告
銀行與原告確認上述文件內容後，就原告資產配置與風險承
受度為綜合考量，評估原告投資屬性，並評估結果推介適合
商品予原告，尚難認被告銀行及被告呂昀諠、林芸、李威震
等有何未履行債務之行為。

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