劉作時律師 0918713101

標題: 期貨市場監視準則 [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2020-1-2 20:22
標題: 期貨市場監視準則
https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0400111

作者: sec2100 時間: 2020-1-2 20:23
第 1 條
本準則依期貨交易法 (以下簡稱本法) 第九十五條規定訂定之。
第 2 條
期貨市場之監視，係為偵測任何不利市場之狀況或不法行為，並及時採行
適當措施，以保障公益及維護市場之秩序。
第 3 條
期貨市場之監視範圍應包括下列事項：
一、期貨交易契約價格與期貨交易契約相關標的價格 (包括不同交割月份
契約、不同交易市場同一或相關契約及期貨交易契約之現貨標的價格
等) 及其變動。
二、期貨交易契約交易數量、未沖銷部位及其變動。
三、期貨交易人、期貨業及結算會員之期貨交易契約交易量、未沖銷部位
、集中情形及其變動。
四、期貨交易契約實物交割之供需情形。
五、期貨市場不實資訊與流言。
六、期貨業及結算會員之財務、業務狀況。
七、直接或間接影響期貨交易或其相關現貨交易之不法行為。
八、其他有影響市場秩序或損害公益之虞者。
第 4 條
期貨交易所與期貨結算機構為進行不同交易市場間之監視，得與本國或外
國相關交易所、機構，簽訂有關市場資訊交換、技術合作、協助調查等事
項之合作協定。
前項協定之簽訂或修正，應先報經財政部證券暨期貨管理委員會 (以下簡
稱本會) 核准。
期貨交易所或期貨結算機構與本國或外國交易所、機構進行第一項市場資
訊交換或協助調查，應先報經本會核准。
第 5 條
期貨交易所與期貨結算機構應訂定市場監視辦法報本會核定；其修正時亦
同。
第 6 條
期貨交易所與期貨結算機構應設置專責單位執行市場監視，執行監視作業
之人員應為專任。
第 7 條
期貨交易所與期貨結算機構於執行市場監視作業時，如發現有異常情事，
除為必要之處置外，應即蒐集相關資料進行分析、調查、製作監視報告，
於事實發生後五日內向本會申報。
期貨交易所與期貨結算機構於執行市場監視作業時，如發現有涉嫌不法之
犯罪情事，應逕向司法單位告發並報本會備查。
期貨交易所與期貨結算機構應定期召開監視督導會報，並每月彙整執行市
場監視分析檢討報告，於每月十日前報本會備查。
第 8 條
本會依前條監視報告發現有本法第九十六條各款情事之一時，得依本法之
規定以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取
其他必要措施；其情況特殊者，並得停止一部或全部之期貨交易。
期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及其負責人或受雇人如有違反前項措
施之情事者，本會得依本法第一百條及第一百零一條之規定予以處分。
第 9 條
期貨市場監視之相關資訊，除依法提供與司法單位或相關機構進行必要之
調查外，應注意保密。
第 10 條
本準則自發布日施行。

作者: sec2100 時間: 2020-1-6 21:05
期交所監視辦法

http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0101429

歡迎光臨劉作時律師 0918713101 (https://lawshare.optionshare.tw/)