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標題: 違反場外開戶規定，會讓開戶契約無效? [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2019-7-13 10:44
標題: 違反場外開戶規定，會讓開戶契約無效?
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已違105 年1月13日期貨商於營業場所外辦理開戶作業前置作業應行注意事項第3點第4款規定，肇於期貨商於營業場所外辦理開戶作業前置作業應行注意事項第3點第4款規定、金融消費者保護法第9條、期貨交易法第15條之立法目的在於「維持期貨市場交易秩序」、「防止金融服務業為自己利益濫行提供金融商品或服務，以保障金融消費者權益」，顯有國家保障市場交易人，使交易市場得以健全之管制目的存在，應認前開規定為效力規定，今原告違反前開規定，依民法第71條規定，系爭契約及相關開戶行為應為無效。另被告信用及財力狀況，並不具備從事期貨選擇權交易之能力，原告依法應拒絕被告委託，原告違法與被告簽署系爭契約，有違內控制度 CA-21120客戶徵授信作業、期交所業務規則第21條第3項、 期貨商管理規則第2條第2項之規定及金融消費者保護法第9 條認識客戶原則、商品適用度原則等，故原告縱受有損害，亦因其違法與被告簽署系爭契約所致，原告應自負其責。

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