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標題: 對康和期貨的行政處分 [打印本頁]

作者: sec2100 時間: 2018-12-27 13:22
標題: 對康和期貨的行政處分
https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=104&parentpath=0,2,102&mcustomize=multimessages_view.jsp&dataserno=201812120002&aplistdn=ou=data,ou=penalty,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=Penalty

作者: sec2100 時間: 2018-12-27 13:25
受文者：
發文日期：中華民國107年12月11日
發文字號：金管證期罰字第1070339301號

受處分人姓名或名稱：康和期貨股份有限公司
公司統一編號：略
地址：略
代表人姓名：康○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處新臺幣48萬元罰鍰。

事實及理由：
一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，107年2月6日有交易人帳戶風險指標達應執行代為沖銷標準，受處分人未執行代為沖銷作業，與受處分人內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依..第56條第5項..所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」為期貨商管理規則第2條第2項所明定。
(二)查受處分人客戶○○○等4名交易人於107年2月6日帳戶風險指標低於25%，受處分人未執行代為沖銷作業，核與受處分人內部控制制度CA-21320交易保證金追繳作業「(五)代為沖銷作業：1….遇下列情形，公司應開始執行代為沖銷作業：(1)帳戶風險指標低於公司規定（…本公司訂定為25%）。…2.代為沖銷原則：(1)…期貨交易人帳戶風險指標低於公司規定之標準，公司應代為沖銷期貨交易人盤中商品之全部部位…」之規定不符，核已違反期貨商管理規則第2條第2項之規定。
(三)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司107年4月查核報告及受處分人107年9月10日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。

法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項

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