內部控制制度CA-21210

sec2100 · 發表於 2021-3-3 08:08:12

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受處分人大昌期貨受理交易人台指選擇權市價委託時，未向交易人收
足期貨交易權利金，核與受處分人內部控制制度CA-21210 受託買賣
及成交作業「本公司接受交易人市價委託，應依交易人信用狀況(包括
保證金、權益數等金額)、交易性質、委託數量、當時市況及交易人部
位最大可能損失等因素，評估市價委託之風險並採取必要措施，例如
對交易人採取加收保證金、限制委託數量或停止接受委託等控管措
施」之規定不符

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