凱基被罰12萬，未進行高風險通知!

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處凱基期貨股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰。（金管證期罰字第1080306230號）
2019-03-07
金融監督管理委員會　裁處書


受文者：
發文日期：中華民國108年3月7日
發文字號：金管證期罰字第1080306230號

受處分人名稱：凱基期貨股份有限公司
統一編號：略
地址：略
代表人姓名：略
地址：略

主旨：處新臺幣24萬元罰鍰。

事實及理由：
一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其辦理交易人高風險帳戶通知前或未辦理高風險帳戶通知，即執行代為沖銷作業，有未依其內部控制制度辦理之情事，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依…第56條第5項所發布之命令者」為行為時期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」為期貨商管理規則第2條第2項所明定。
(二)查受處分人於ＯＯＯ年ＯＯ月ＯＯ日對交易人ＯＯＯ之帳戶辦理高風險帳戶通知前，即執行代為沖銷作業；另受處分人對交易人ＯＯＯ之帳戶未辦理高風險帳戶通知，即執行代為沖銷作業。上開行為未符合受處分人內部控制制度CA-21320交易保證金追繳作業「 (五)代為沖銷作業1.期貨交易人經公司或期貨交易輔助人辦理高風險帳戶通知或盤後保證金追繳通知後，…，本公司應開始執行代為沖銷作業」之規定，核有違反期貨商管理規則第2條第2項之規定。
(三)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司ＯＯＯ年ＯＯ月查核報告及受處分人ＯＯＯ年ＯＯ月ＯＯ日陳述意見書為證，爰依行為時期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
法令依據：行為時期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：ＯＯＯ，聯絡電話：略，傳真電話：略。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：凱基期貨股份有限公司【應受送達人：代表人ＯＯＯ】<略>
副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）


主任委員　顧 立 雄


授權單位主管決行


中 華 民 國 108 年 3 月 7 日